（Photo：Radio Pichincha）
資産宣誓申告の更新により、政治的に重要な人物（Personas Expuestas Políticamente：PEP）への追加的な管理が導入される。これは、より高い責任を担い、リスクへの露出が大きい公務員を対象に、資金洗浄の防止と公的管理における透明性向上を目的とした措置である。
政治的に重要な人物（PEP）という言葉は汚職捜査と結び付けられることがあるが、規定上は犯罪捜査の対象や犯罪行為の疑いを示すものではない。一定の公職に伴う責任の大きさを基準に分類される予防的な制度である。
資産申告で強調されるPEP
2026年7月15日から8月15日までの期間、エクアドルのすべての公的部門職員は、エクアドル国家監査院（Contraloría General del Estado：CGE）のポータルを通じて資産宣誓申告を更新する必要がある。この義務は、憲法、エクアドル国家監査院組織法、資産宣誓申告の提出および管理に関する法律に基づくものであり、透明性の強化、公的倫理の推進、国家資源を管理する者の資産形成が正当なものであるかを確認することを目的としている。
2026年7月6日に発行された通達第036-CG-2026号（Oficio Circular N.º 036-CG-2026）では、政治的に重要な人物（PEP）に該当する職員について新たな対応が盛り込まれた。対象者は通常の申告書に加え、2025年7月29日から施行された資金洗浄犯罪の予防・発見・対策に関する組織法で定められた追加情報を登録する必要がある。
エクアドル国家監査院（CGE）は、各機関の人事部門が職員に政治的に重要な人物（PEP）該当の有無を通知し、同院が義務履行を確認すると説明している。
政治的に重要な人物とは何か
政治的に重要な人物（PEP）とは、国際的に利用されている予防的な分類であり、公職上の立場によって汚職、資金洗浄、贈収賄、利益相反などのリスクにさらされる可能性が高い人物を識別するための制度である。
エクアドルでは、この制度は金融経済分析部門（Unidad de Análisis Financiero y Económico：UAFE）が2020年10月28日に発行した決議UAFE-DG-2020-0090によって整備された。当時の大統領レニン・モレノ（Lenín Moreno）政権下で制定されたものである。この決議では、金融機関など資金洗浄防止義務を負う組織を対象に、政治的に重要な人物（PEP）の定義やリスクに基づく指定基準を理解するための指針が示された。この指針は、資金洗浄やその他の金融犯罪を防止するための対策を推進する国際基準を取り入れている。
「政治的に重要な人物」に該当する人物
規定では、政治的に重要な人物（PEP）を国内PEP、外国PEP、国際機関PEPに区分している。エクアドルでは、国家内で意思決定権を持つ主要な公職者や職員が対象となる。対象となる役職には、大統領、副大統領、閣僚、副大臣、長官、副長官、監督官、監察官、国家および県レベルの局長が含まれる。また、国会議員、市長、県知事、裁判官、補助裁判官、検察官、大使、領事、公企業の経営者や幹部、公的銀行の副管理職以上の職員、公立大学や監督機関の当局者も対象となる。
さらに、一定の階級以上の軍および警察の幹部、国家選挙評議会（Consejo Nacional Electoral：CNE）、選挙紛争裁判所（Tribunal Contencioso Electoral：TCE）の構成員、透明性・社会統制機能の当局者、政治組織の幹部なども含まれる。
この分類により、職務の性質上、汚職や金融犯罪に関連するリスクが高まる可能性がある人物に対して、強化された管理措置を適用できる。
管理対象は家族にも及ぶ可能性
指針では、リスク分析によって必要と判断された場合、管理対象を配偶者または同居者、血族2親等以内および姻族1親等以内の親族、さらに近しい協力者や政治的に重要な人物（PEP）と事業関係を持つ人物へ拡大できるとしている。
経済刑法を専門とする弁護士ルイス・エンリケス（Luis Enríquez）は、政治的に重要な人物（PEP）という分類は、国家内で高い責任を担う人物に対して強化された注意義務を適用するという、資金洗浄防止に関する国際基準に基づくものだと説明している。この目的は、予防措置と透明性の仕組みを強化することであり、対象者に責任があると推定するものではない。
ルイス・エンリケスは、政治的に重要な人物（PEP）の収入と申告資産の整合性や、追加確認が必要となる取引の有無について、より詳細な資産状況の分析が可能になると説明している。また、これは立証責任を変更するものではなく、公的職務の重要性に応じた管理水準を設定するものだとしている。
強化された管理は制裁ではない
一般の公務員と政治的に重要な人物（PEP）の違いは、資産申告義務の有無ではない。申告義務は対象となるすべての公務員に適用される。違いは、国家内でより大きな意思決定権を持つ職務に就く人物に対して、どの程度の管理と監視を行うかという点にある。規定では、対象となる公職者が公共調達、国家資源の管理、規制、許認可、予算配分、公的政策の決定などに関与する可能性があるとしている。そのため、資金洗浄、違法資金の隠蔽、職務の不正利用に関連するリスクへの露出が高まる可能性がある。
政治的に重要な人物（PEP）には、資産や資金の出所をより詳細に確認する強化された注意義務、取引の継続的な監視、金融・商業関係におけるリスク評価が適用される。指針では、政治的に重要な人物（PEP）であることは制裁ではなく、金融制度へのアクセスを制限するものでも、銀行口座の閉鎖を意味するものでもないと定めている。目的は、公的資源を管理する立場や大きな影響力を持つ職務にある人物に対し、金融犯罪や汚職に関連するリスクを考慮した追加的な予防管理を行うことである。
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